七高管同日履新!这家理财子公司70后掌门被监管

2020-09-07 22:07 |来源: |编辑:admin666

上半年实现净利润15亿。

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在今年上半年收获远领先于行业平均水平的净利润后,招商银行(600036,股吧)旗下的理财子公司——招银理财有限责任公司,于近日同日履新7位高管。

行长助手也发现,招银理财“70后”女性掌门刘辉被上海证券交易所点名“批评”。这究竟又是怎么一回事呢?

上半年净利润一骑绝尘

根据银保监会网站9月4日发布的《关于招银理财有限责任公司陈萍等7人任职资格的批复》,此次招银理财有限责任公司(以下简称“招银理财”)共有7位高管同日被核准任职资格,包括首席固收投资官陈萍、首席项目投资官魏广文、首席权益投资官范华、方凌首席风险官方凌、研究总监吴松凯、首席信息官苟宏、资金财务部总经理张亚娟。

(资料来源:银保监会)

行长助手发现,作为国内有“零售之王”之称的股份制商业银行,招商银行紧随工、农、中、建、交等5大国有行的步伐,其旗下的理财子公司招银理财于2019年4月16日获批筹建。招银理财亦与光大银行(601818,股吧)旗下的光大理财一道,为股份行中首批获批筹建的理财子公司。同年10月31日,招银理财获批开业。在银保监会网站同日公布的《关于招银理财有限责任公司开业的批复》上,招银理财主要高管成员亮相于外界面前,招商银行“70后”女性行长助理刘辉被核准为招银理财董事长。

(资料来源:银保监会网站)

作为正式开业后的第一个完整会计年度,截至今年半年末,招银理财总资产为70.54亿元,资产规模在披露业绩的11家理财子公司里排名第7位,在股份行旗下的理财子公司中排名第1位。从盈利能力看,今年上半年,招银理财共实现净利润约15亿元,远远领先于其他10家理财子公司。

11家理财子公司上半年财务数据

(资料来源:各行2020年半年报)

掌门人窗口期违规买卖公司股票

值得注意的是,作为招银理财的掌舵人,以及招商银行行长助理,因窗口期违规买卖公司股票,刘辉被上海证券交易所(以下简称“上交所”)点名。

(资料来源:上海证券交易所)

根据上交所今年8月6日发布的《关于对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》(以下简称“决定”),经查明,今年3月9日,招商银行时任行长助理刘辉买入招行股票 18,000 股,买入金额为 618,120 元。今年3月21日,招行披露其2019年年度报告。

决定指出,刘辉作为上市公司时任高级管理人员,其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为,构成定期报告窗口期违规买卖公司股票。决定也表示,考虑到刘辉承诺,三年内不卖出上述违规买入股票,三年后如卖出该部分股票,所得收益归上市公司所有,据此可酌情从轻处理。

鉴于上述事实和情节,上交所作出如下监管措施决定,即对刘辉予以监管关注。

公开资料显示,1970年5月出生的刘辉,1995年4月便进入招商银行。此后刘辉一直扎根与此,历任招行总行计划财务部副总经理、市场风险管理部总经理、资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理、投行与金融市场总部总裁兼资产管理部总经理等职。2019年4月起,刘辉任招行行长助理。

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